3月31日，证监会就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。
速览十大要点：
1、明确合规审慎、归位尽责的监管导向。
2、规范和引导资本依法有序投资证券公司。
3、明确股东、实际控制人应当履行的义务及底线要求。
4、规范证券公司融资行为。
5、强调上市证券公司应当完善投资回报机制，保护中小投资者利益。
6、要求证券公司建立长效合理激励约束机制，禁止不当激励，强化内部问责。
7、新设“证券承销与保荐业务”一节。明确勤勉尽责、审慎尽调等基本义务，规定合理信赖原则，强调内部控制及承销业务的底线要求。
8、新设“做市交易业务”一节，规定做市交易业务的基本规范和内控要求，明确交易场所的职责。
9、完善合规、风控、内控基础制度。明确合规、风控及内控全覆盖要求；强化全面风险管理，引导证券公司根据资本实力审慎开展业务。
10、系统规定信息技术制度，夯实行业安全平稳运行基础。增设“信息技术”专章。
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