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新证券法·投资者保护解读

作者: 来源: 日期:2020/3/18 8:32:37 人气:3 加入收藏 评论:0 标签:

    新证券法第94条第1款前段规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的新四板股权交易中心,双方可以向投资者保护机构申请调解。依此规定,投资者保护机构首次成为新四板挂牌条件证券法明文规定的调解组织。

  投资者区域股权交易中心保护机构参加调解的纠纷不限于会员与客户之间的纠纷,而涵盖了发行人、证券公司与投资者之间形成的各种证券纠纷。根据证券法新四板股交中心第166条第(七)项,证券业协会承担对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解的职责。然而,该项调解职责涉及的纠纷不包新四板股交括证券市场出现最多、影响更大的虚新四板挂牌上市条件假陈述和欺诈客户等纠纷。新证券法明确赋予投资者保护机构以广泛的调解职能,极大丰富了证新四板条件券期货纠纷调解制度的新四板内涵。

 新证券法第94条第1款后段规定,普通投资者与证券公司发生证券业务纠新四板挂牌纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。即,一旦普通投资者提出调新四板上市挂牌条件解请求,证券公司无权予以拒绝。这种带有保护投资者色彩的新型调解机制,有助于大幅度降新四板上市低纠纷处理成本,提高纠纷化解效率,让普通投资者切实感受到保护投资者利益的全国股权交易中心证券法宗旨。

 (文章来源:http://www.chenghaomaoyi.com/)新四板股权交易中心

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