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新证券法开启多层次投资者赔付新篇章

作者: 来源: 日期:2020/3/16 12:08:35 人气:3 加入收藏 评论:0 标签:

投保基金公司总经理巩海滨发表署名文章表示,厦门股交中心新证券法规定的终止调查制度、先行赔付制度、证券调解制度、证券支持诉讼制度、股东代表诉讼制度以及证券代表人诉讼制度等都涉及厦门两岸股权交易中心投资者赔偿,从而体系性地建立了多层次的投资者保护体系。投保基金公司将依托自身优势,从行政和解金管理、先行赔付管理、开展多元化纠纷调解、参加证券代表人诉讼等方面,切实履行好国家设立的投厦门两岸股交中心资者保护机构的职责,开启多层次投资者赔付的新篇章。

 切实履行行政和解金管理职责

  行政和解制度是我厦门股交国行政执法体制的重大制度创新。自2015年证监会《行政和解试点实施办法》颁布以来,投保基金公司不断进行角色探索,积极推动行政和解相关制度试点工作。2019年,行政和解第一单“破冰”,中国证监会依法厦门股权交易中心与高盛亚洲、高华证券等相关申请人达成行政和解协议,这是证监会自2015年在证券期货领域试点行政和解制度以来的首次实践应用。投保基金公司作为法定的行政和解金管理机构,在证监会的统一安排部署下妥善、及时地完成了本案行政和解金管理的各项相关工作。截厦门两岸股交至目前,投保基金公司累计管理行政和解金已经超过8亿元。

  新四板股权交易中心">但是,过去的行政和解试点制度对和解的条件规定较为严格,在一定程厦门股权交易中心度上制约了和解制度的广泛实施。此次新证券法参考反垄断法当中的“终止调查制度”,在医药医疗特色板第171条明确规定了证券厦门股权交易中心执法领域的终止调查制度,实质上就是行政和解制度的一种体现。与反垄断法中终止调查制度不同,新证券法申请人“赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响”作为终止调查的法定条件之一,既有利于节约执法资源、提高执法效率,更厦门股权交易中心重要的是将赔偿投资者与行政执法程序紧密结合起来。

  投保基金公司认为,随着新和解制度在证券法上得以明确,适用条件也更加灵活,未来将厦门股交中心在证券执法领域发挥更为重要的作用,公司也将积极总结前期和解金管理的经验,深入研究厦门股权交易中心证券和解和赔偿制度,细化和解赔偿的具体实施规则,切实保障新证券法终止调查制度的实施。

 

(文章来源:http://www.chenghaomaoyi.com/厦门股权交易中心

 

    本文网址:http://chenghaomaoyi.com/show.asp?id=336
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